Независимая оценка квалификации (НОК) — процедура подтверждения соответствия квалификации соискателя положениям профессионального стандарта или квалификационным требованиям, установленным федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ. Её проводит центр оценки квалификаций (ЦОК).
Брокерская и дилерская деятельность — самое популярное направление НОК. Его выбирают сотрудники брокерских и управляющих компаний, трейдеры и аналитики, а также частные инвесторы, которым нужен статус квалифицированного инвестора.
Раньше специалисты этого направления сдавали экзамены ФСФР — Базовый и серию 1.0. Экзамены ФСФР отменены: с 20 апреля 2026 года Банк России окончательно их упразднил, и подтвердить квалификацию теперь можно только через НОК. Вместо двух экзаменов сдаётся один — сразу на нужную квалификацию.
Сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами по поручению клиента и за свой счёт, анализ рынка, финансовое консультирование, внутренний учёт сделок, внутренний контроль профессионального участника.
Доверительное управление ценными бумагами и денежными средствами клиентов, формирование и анализ инвестиционного портфеля, оценка рисков, отчётность перед клиентом.
В рамках доработки профессионального стандарта «Специалист рынка ценных бумаг» эти квалификации планируется объединить в одну — «Специалист по брокерской, дилерской деятельности и управлению ценными бумагами». Темы экзаменов во многом совпадают, поэтому готовиться к ним можно по одному курсу. Точное название квалификации, на которую принимает экзамен выбранный центр, уточняйте при записи.
Тем, кто успешно сдал экзамен, выдают свидетельство о квалификации. Сведения о нём вносятся в реестр сведений о проведении независимой оценки квалификации, который ведёт Национальное агентство развития квалификаций. Работодатель или заказчик может проверить свидетельство на сайте nok-nark.ru.
Требования к соискателям одинаковы для обеих квалификаций. Без подтверждающих документов центр оценки квалификаций не примет заявление.
Диплом о высшем образовании любого профиля.
Удостоверение или диплом по программе, связанной с рынком ценных бумаг, объёмом от 16 академических часов. Сведения о документе должны быть внесены в ФИС ФРДО.
Стаж работы в финансовой сфере не менее года или открытый и активно используемый брокерский счёт на тот же срок.
С дипломом, стажем и брокерским счётом вопросов обычно не возникает, а вот требование об удостоверении о повышении квалификации удивляет многих. Особых требований к программе нет: достаточно, чтобы она относилась к рынку ценных бумаг. К нашему курсу подготовки к экзамену НОК мы прикладываем список организаций, где удостоверение можно получить недорого и с внесением в ФИС ФРДО.
Важно. Если вы сдавали экзамены ФСФР, то помните, что для записи хватало паспорта и оплаты. В НОК к документам относятся строго и без исключений: если хотя бы одного условия не хватает, на экзамен не допустят.
Экзамен можно сдать очно или дистанционно. Его принимают аккредитованные центры оценки квалификаций. Перед записью проверьте, что выбранный центр проводит экзамен по нужной вам квалификации: это видно в реестре экзаменационных площадок на сайте nok-nark.ru.
При дистанционной сдаче работает система прокторинга: она удалённо подтверждает личность соискателя и следит за соблюдением процедуры. Рабочее место должно соответствовать требованиям центра — понадобятся компьютер с веб-камерой и микрофоном и стабильный интернет.
Полная база экзаменационных заданий не публикуется в открытом доступе — это главная сложность подготовки. Экзамен проходит в два этапа, обычно в один день: ко второму допускают только тех, кто успешно прошёл первый. Ниже — структура экзамена по квалификации «Специалист по брокерско-дилерской деятельности».
За каждый верный ответ — 1 балл. Задания с выбором одного или нескольких ответов, на соответствие, последовательность и с открытым ответом.
Свидетельство выдают, если выполнены критерии оценки обоих этапов.
Структура приведена по материалам СПКФР для квалификации «Специалист по брокерско-дилерской деятельности». Актуальный регламент уточняйте в выбранном ЦОК.
Больше всего заданий приходится на регулирование финансового рынка и защиту прав инвесторов, а также на систему внутреннего контроля — эти темы стоит проработать в первую очередь.
Количество тестовых заданий по темам в билете из 80 вопросов — по спецификации оценочного средства СПКФР.
В нашем курсе подготовки учебные материалы построены по этим темам: от основ рынка ценных бумаг и корпоративного права до внутреннего контроля, налогообложения операций с ценными бумагами и финансовых вычислений.
Стоимость экзамена каждый центр оценки квалификаций устанавливает самостоятельно, поэтому цены отличаются. Актуальную цену смотрите на сайте выбранного ЦОК и заодно уточните, принимает ли он экзамен по нужной квалификации.
Если удостоверения о повышении квалификации у вас ещё нет, заложите в бюджет и его стоимость.
Список центров оценки квалификацииНиже — несколько заданий в формате теоретического и практического этапов. Остальные вопросы мы разбираем в нашем курсе подготовки.
В соответствии с ФЗ «О рынке ценных бумаг» брокерской деятельностью признаётся деятельность:
Какие договоры относятся к производным финансовым инструментам?
Кто ведёт единый реестр инвестиционных советников?
Каким рискам подвержен владелец корпоративной облигации с фиксированным купоном?
Инвестор разместил 200 000 рублей на два года под 10% годовых с ежегодной капитализацией процентов. Какую сумму он получит по окончании срока? Ответ укажите в рублях, числом.
Дилерской деятельностью признаётся совершение сделок купли-продажи ценных бумаг:
Короткая позиция по ценной бумаге у клиента брокера возникает, когда клиент:
Какие виды деятельности относятся к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по ФЗ «О рынке ценных бумаг»?
Облигация номиналом 1 000 рублей с купоном 8% годовых торгуется по цене 950 рублей. Какова её текущая доходность? Ответ укажите в процентах с точностью до сотых.
Портфель клиента на 60% состоит из акций с ожидаемой доходностью 15% годовых и на 40% — из облигаций с ожидаемой доходностью 10% годовых. Какова ожидаемая доходность портфеля? Ответ укажите в процентах, числом.
Исходные данные
Клиент брокера в течение торгового дня совершил сделки с обыкновенными акциями ПАО «Альфа»:
Таблицу можно прокручивать по горизонтали
| № | Время | Направление сделки | Количество акций, шт. | Цена за акцию, ₽ | Режим торгов |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 10:15 | Покупка (B) | 100 | 250,00 | Т+1 Акции |
| 2 | 12:40 | Покупка (B) | 200 | 262,00 | Т+1 Акции |
| 3 | 16:05 | Продажа (S) | 150 | 270,00 | Т+1 Акции |
Комиссия брокера составляет 0,05% от объёма каждой сделки. Других акций ПАО «Альфа» на счёте клиента не было. Финансовый результат определяется по методу ФИФО.
Требуется определить (с точностью до второго знака после запятой)
На экзамене таких заданий 16: этап засчитывается, если верно решено не менее 12
Решения этих заданий и остальные экзаменационные вопросы мы разбираем в курсе подготовки
Больше примеров в курсеСвидетельство о квалификации по профессиональному стандарту «Специалист рынка ценных бумаг» — самостоятельное основание для признания квалифицированным инвестором. Обе квалификации из этой статьи относятся именно к этому стандарту, поэтому для статуса достаточно одного свидетельства.
С 1 января 2026 года порог по размеру имущества вырос до 24 млн рублей, поэтому НОК стал одним из самых доступных способов получить статус. При подготовке по нашему курсу все расходы на получение свидетельства начинаются примерно от 17 000 рублей.
Если же условия допуска к НОК не выполняются, а нужен только статус, с 31 августа 2026 года можно сдать экзамен «Квалифин» без требований к образованию и стажу.
Курс «Брокерская, дилерская деятельность и управление ценными бумагами» подходит для подготовки к обеим квалификациям этого направления. Вы занимаетесь в удобное время, а на вопросы отвечает закреплённый за вами менеджер.
Учебное пособие с актуальной и понятной теорией по всем темам экзамена. Курс разрабатывался при поддержке авторов экзаменационных вопросов специально для самостоятельной подготовки.
Официального тренажера НОК не существует, так как вопросы не публикуются. В наш тренажер входит база вопросов, часть из которых встречается на НОК, поэтому он помогает и освоить формат тестирования, и подготовиться к реальным заданиям.
После покупки за вами закрепляется менеджер. Он отвечает на вопросы по материалам и консультирует по сдаче экзамена и записи в центр оценки квалификаций.
Без удостоверения о повышении квалификации на экзамен не записаться. После оплаты курса мы даём контакты партнёрского учебного центра, где удостоверение государственного образца можно получить по цене в четыре раза ниже рыночной.
Мы работаем с 2020 года. За это время сотни клиентов подготовились по нашим курсам и успешно сдали экзамены.
Мы не завышаем цены: небольшая команда позволяет держать стоимость ниже рынка без потери качества. Наша цель — ваш успех.
Материалы написаны понятным языком, а тренажер помогает не заучивать вопросы, а разбираться в них.
Курсы готовились при поддержке авторов экзаменационных вопросов НОК и построены на актуальных темах экзамена.
Оставьте заявку, и промо-материалы по курсу сразу придут на почту — вы увидите формат обучения до покупки.
Независимая оценка квалификации: все экзамены НОК для специалистов финансового рынка 
Как стать квалифицированным инвестором в 2026 году 
Где сдать экзамен НОК: список центров оценки квалификации 
Почему не стоит готовиться к экзамену НОК только по тренажеру 
НОК для финансовых консультантов: как подготовиться и сдать экзамен 
НОК для специалистов депозитарной деятельности: как подготовиться и сдать экзамен 
