НОК для специалистов по депозитарной деятельности: как подготовиться и успешно сдать экзамен

Сомневаетесь в покупке?

Оставьте заявку и моментально получите промо-материалы по интересующему вас курсу, чтобы увидеть формат курса!

Экзамен НОК для специалистов по клиринговой деятельности и деятельности по организации торговли на финансовом рынке

Статьи

Статья посвящена новому формату экзаменов по клиринговой деятельности и деятельности по организации торговли на финансовом рынке (6 уровень квалификации) - Независимой Оценки Квалификации

Подготовка к экзамену

Что такое независимая оценка квалификации

Независимая оценка квалификации (НОК) — процедура подтверждения соответствия квалификации соискателя положениям профессионального стандарта или квалификационным требованиям, установленным федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ. Её проводит центр оценки квалификаций (ЦОК).

Работодатели давно говорят о разрыве между дипломом и реальными навыками: вуз даёт теорию, а рынку нужны специалисты, которые умеют применять её в работе. Чтобы оценивать квалификацию по единым правилам во всех отраслях, государство создало Национальную систему квалификаций. Её главная идея — переход от рынка дипломов к рынку квалификаций, где решающую роль играет официально подтверждённый уровень подготовки.

На финансовом рынке НОК пришла на смену квалификационным экзаменам ФСФР. Если раньше клиринг и организованные торги объединял один аттестат, то в НОК это две самостоятельные квалификации с отдельными экзаменами и отдельными свидетельствами.

08.00400.06

Специалист по клиринговой деятельности

Клиринг и неттинг обязательств, клиринговое обеспечение, центральный контрагент, правила клиринга, внутренний учёт и внутренний контроль клиринговой организации.

6 уровень квалификации, профстандарт «Специалист рынка ценных бумаг»

08.00400.02

Специалист по организации торговли на финансовом рынке

Проведение организованных торгов, допуск финансовых инструментов к торгам, маркет-мейкеры и участники торгов, требования к организатору торговли.

6 уровень квалификации, профстандарт «Специалист рынка ценных бумаг»

Можно сдать одну квалификацию или обе — каждую на своём экзамене. Темы во многом пересекаются: клиринговая организация работает в связке с организатором торговли, а законы о клиринге и об организованных торгах встречаются в обоих экзаменах.

Кому нужно свидетельство

Специалистам клиринговых организаций и центрального контрагента.
Сотрудникам бирж и других организаторов торговли.
Специалистам служб внутреннего контроля и управления рисками инфраструктурных организаций.
Частным инвесторам: свидетельство даёт право на статус квалифицированного инвестора.

Что вы получите после экзамена

Тем, кто успешно сдал экзамен, выдают свидетельство о квалификации — по каждой квалификации отдельное. Сведения о нём вносятся в реестр сведений о проведении независимой оценки квалификации, который ведёт Национальное агентство развития квалификаций. Работодатель или заказчик может проверить свидетельство на сайте nok-nark.ru.

Образец свидетельства о квалификации — Так выглядит свидетельство о квалификации

Узнать про курс подготовки к экзамену НОК

Условия записи на экзамен НОК по клирингу и организации торговли

Требования к соискателям одинаковы для обеих квалификаций. Без подтверждающих документов центр оценки квалификаций не примет заявление.

Высшее образование

Диплом о высшем образовании любого профиля.
Повышение квалификации или профпереподготовка

Удостоверение или диплом по программе, связанной с рынком ценных бумаг, объёмом от 16 академических часов. Сведения о документе должны быть внесены в ФИС ФРДО.
Опыт в финансовой сфере от одного года

Обычно это стаж работы. Некоторые центры принимают и подтверждённый инвестиционный опыт — условия уточняйте в выбранном ЦОК.

С дипломом и стажем вопросов обычно не возникает, а вот требование об удостоверении о повышении квалификации удивляет многих. Особых требований к программе нет: достаточно, чтобы она относилась к рынку ценных бумаг. К нашему курсу подготовки к экзамену НОК мы прикладываем список организаций, где удостоверение можно получить недорого и с внесением в ФИС ФРДО.

Важно. Если вы сдавали экзамены ФСФР, то помните, что для записи хватало паспорта и оплаты. В НОК к документам относятся строго и без исключений: если хотя бы одного условия не хватает, на экзамен не допустят.

Купить курс подготовки к экзамену НОК

Как проходит экзамен

Экзамен можно сдать очно или дистанционно. Его принимают аккредитованные центры оценки квалификаций. Перед записью проверьте, что выбранный центр проводит экзамен по нужной вам квалификации: это видно в реестре экзаменационных площадок на сайте nok-nark.ru.

При дистанционной сдаче работает система прокторинга: она удалённо подтверждает личность соискателя и следит за соблюдением процедуры. Рабочее место должно соответствовать требованиям центра — понадобятся компьютер с веб-камерой и микрофоном и стабильный интернет.

Дистанционный экзамен с системой прокторинга

Полная база экзаменационных заданий не публикуется в открытом доступе — это главная сложность подготовки. Любой профессиональный экзамен НОК проходит в два этапа: ко второму допускают только тех, кто успешно прошёл первый. Ниже — структура экзамена по клиринговой деятельности.

1

Теоретический этап

80заданий в билете — случайная выборка из базы в 400 заданий

120минут на выполнение

64балла нужно набрать для допуска к практике — это 80% верных ответов

За каждый верный ответ — 1 балл. Почти все задания — с выбором одного или нескольких правильных ответов.

2

Практический этап

2расчётных кейса — по клирингу и неттингу обязательств и по внутреннему учёту клиринговой организации

30минут — максимум на один кейс, расчёты выполняются в Excel

100%вопросов кейса нужно решить верно, чтобы его засчитали

Свидетельство выдают, если выполнены все критерии оценки обоих этапов.

Структура приведена по опубликованному примеру оценочного средства для квалификации «Специалист по клиринговой деятельности». Детали экзамена по организации торговли и актуальный регламент уточняйте в выбранном ЦОК.

В нашем курсе подготовки собраны учебные материалы по темам экзаменов: клиринг и неттинг, клиринговое обеспечение и центральный контрагент, торговые и клиринговые счета, внутренний учёт клиринговой организации, проведение организованных торгов и допуск к ним.

Стоимость экзамена

7 000–10 000 ₽ ориентировочная стоимость одного экзамена в центре оценки квалификаций

Стоимость экзамена каждый центр оценки квалификаций устанавливает самостоятельно, поэтому цены отличаются. Если вы хотите получить обе квалификации, оплатить нужно два экзамена. Актуальную цену смотрите на сайте выбранного ЦОК и заодно уточните, принимает ли он экзамен по нужной квалификации.

Список центров оценки квалификации

Примеры вопросов экзамена НОК по клиринговой деятельности

Ниже — несколько заданий теоретического и практического этапов. Остальные вопросы мы разбираем в нашем курсе подготовки.

Теоретическая часть

один правильный ответ несколько правильных ответов ответ нужно вписать

1Выберите один правильный ответ

В соответствии с ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» под клирингом понимается:

1Комплекс мер, направленных на управление рисками при осуществлении клиринга, а также на распределение обязанностей по управлению рисками между участниками клиринга
2Уступка требований одного участника клиринга по обязательствам, допущенным к клирингу, другому участнику клиринга
3Определение подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, в том числе в результате осуществления неттинга обязательств, и подготовка документов (информации), являющихся основанием прекращения и (или) исполнения таких обязательств, а также обеспечение исполнения таких обязательств
4Полное или частичное прекращение обязательств, допущенных к клирингу, зачётом и (или) иным способом, установленным правилами клиринга

2Выберите все правильные варианты ответа

Укажите возможные варианты совмещения клиринговой деятельности с иными видами деятельности:

1Клиринговая деятельность является исключительной и не совмещается с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
2Клиринговая деятельность, брокерская деятельность и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг
3Клиринговая деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами
4Клиринговая деятельность и деятельность по организации торговли

3Выберите один правильный ответ

В соответствии с ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» центральный контрагент — это:

1Юридическое лицо, имеющее право осуществлять клиринговую деятельность на основании соответствующей лицензии
2Лицо, которому клиринговая организация оказывает клиринговые услуги на основании заключённого с ним договора об оказании клиринговых услуг
3Участник клиринга, который является стороной по договорам, заключённым на основании заявок, поданных не в его интересах другим лицом — участником организованных торгов
4Юридическое лицо, которое является одной из сторон заключаемых договоров, обязательства из которых подлежат включению в клиринговый пул, имеет лицензию небанковской кредитной организации на осуществление банковских операций, а также лицензию на осуществление клиринговой деятельности и которому присвоен статус центрального контрагента в соответствии с законодательством

4Выберите один правильный ответ

В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах» маркет-мейкер — это:

1Юридическое лицо, имеющее право осуществлять свою деятельность на основании лицензии маркет-мейкера
2Лицо, которому организатор торгов предоставляет право действовать от своего имени и (или) от имени клиента
3Участник клиринга, который является стороной по договорам, заключённым на основании заявок, поданных не в его интересах другим лицом — участником организованных торгов
4Участник торгов, который на основании договора, одной из сторон которого является организатор торговли, принимает на себя обязательства по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объёма торгов финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром на условиях, установленных таким договором

5Выберите все правильные варианты ответа

Правила клиринга должны содержать:

1Требования к участникам клиринга, в том числе порядок приостановления и прекращения допуска участников клиринга к клиринговому обслуживанию
2Указание на то, что клиринг осуществляется без участия центрального контрагента и (или) с участием центрального контрагента
3Порядок и условия допуска ценных бумаг к торгам
4Порядок проведения организованных торгов

6Выберите один правильный ответ

По долгам клиринговой организации или организации, которая осуществляет расчёты по итогам клиринга, не может быть наложен арест на имущество, находящееся на:

1Расчётном банковском счёте
2Клиринговом счёте
3Счёте депо

7Выберите все правильные варианты ответа

Объектами внутреннего учёта клиринговой организации являются:

1Обязанности и требования участника клиринга по обязательствам, допущенным к клирингу
2Денежные средства, ценные бумаги и иное имущество, право распоряжения которыми предоставлено клиринговой организации и которые предназначены для исполнения обязательств, допущенных к клирингу, и (или) являются предметом обеспечения таких обязательств
3Список бумаг, допущенных к организованным торгам
4Требования клиринговой организации к участнику клиринга о передаче денежных средств, ценных бумаг и (или) иного имущества в распоряжение клиринговой организации для исполнения его обязательств, допущенных к клирингу, или в обеспечение исполнения таких обязательств

8Выберите один правильный ответ

Выберите правильное утверждение:

1Клиринговая организация обязана осуществлять еженедельное резервное копирование информации, содержащейся в регистрах (разделах регистров) внутреннего учёта и реестрах
2Клиринговая организация обязана осуществлять ежемесячное резервное копирование информации, содержащейся в регистрах (разделах регистров) внутреннего учёта и реестрах
3Клиринговая организация обязана осуществлять ежедневное резервное копирование информации, содержащейся в регистрах (разделах регистров) внутреннего учёта и реестрах
4Клиринговая организация обязана осуществлять резервное копирование информации, содержащейся в регистрах (разделах регистров) внутреннего учёта и реестрах, два раза в месяц

9Выберите все правильные варианты ответа

Основными функциями оператора товарных поставок являются:

1Проведение товарных поставок по обязательствам, допущенным к клирингу
2Контроль товарных поставок по обязательствам, допущенным к клирингу
3Учёт товарных поставок по обязательствам, допущенным к клирингу
4Хранение имущества, используемого для исполнения и (или) обеспечения исполнения допущенных к клирингу обязательств, на основе договора хранения или договора складского хранения либо в порядке, установленном условиями оказания услуг оператора товарных поставок

10Вопрос с открытым ответом

Какой срок хранения документов, связанных с осуществлением клиринговой деятельности, установлен для клиринговой организации? Ответ укажите в годах, числом.

Ответ:лет

Практическая часть

Расчётный кейс

Трудовая функция D/01.6 «Оказание услуг по осуществлению клиринга» До 30 минут, MS Excel

Исходные данные

В течение торгового дня были заключены следующие сделки:

Таблицу можно прокручивать по горизонтали

№	Направление сделки	Количество ценных бумаг	Объём сделки без НКД, ₽	Режим торгов	НКД по сделке, ₽	Клиент
1	Покупка (B)	22	22 220	Т0 Облигации	531,3	Клиент 1
2	Покупка (B)	1 266	1 278 660	Т0 Облигации	30 573,9	Клиент 1
3	Продажа (S)	18 532	18 717 320	Т0 Облигации	447 547,8	Клиент 1
4	Продажа (S)	140	185 000	Т0 Облигации	2 173,5	Клиент 2
5	Покупка (B)	400	523 800	Т0 Облигации	4 830,0	Клиент 2
6	Покупка (B)	149 000	141 879 737	РЕПО с ЦБ РФ: фикс. ставка	3 598 350,0	Клиент 3

Сделки заключались с участием центрального контрагента.

Требуется определить (с точностью до второго знака после запятой)

Какова сумма нетто-требований Клиента 2 по денежным средствам?
Какова сумма нетто-обязательств Клиента 2 по денежным средствам?
Какова сумма требований Клиента 2 по денежным средствам, если бы неттинг не проводился?
Какова сумма обязательств Клиента 2 по денежным средствам, если бы неттинг не проводился?

Критерий оценки: кейс засчитывается, если верно решены все вопросы

Решения этих заданий и остальные экзаменационные вопросы мы разбираем в курсе подготовки

Больше примеров в курсе

Статус квалифицированного инвестора

Свидетельство о квалификации по профессиональному стандарту «Специалист рынка ценных бумаг» — самостоятельное основание для признания квалифицированным инвестором. Обе квалификации из этой статьи относятся именно к этому стандарту, поэтому для статуса достаточно одного свидетельства — любого из двух.

С 1 января 2026 года порог по размеру имущества вырос до 24 млн рублей, поэтому НОК стал одним из самых доступных способов получить статус. При подготовке по нашему курсу все расходы на получение свидетельства начинаются примерно от 17 000 рублей.

Статус открывает доступ к инструментам, которые предназначены только для квалифицированных инвесторов.

Как стать квалифицированным инвестором в 2026 году

Свидетельство НОК по профстандарту «Специалист рынка ценных бумаг» от 17 000 ₽

Имущество: деньги на счетах, ценные бумаги и другие активы от 24 млн ₽

Оборот по сделкам за 4 квартала: от 10 сделок, не реже раза в месяц от 6 млн ₽

Опыт работы в финансовой организации за последние 5 лет 2–3 года

Международные сертификаты CFA, CIIA, FRM

Основные критерии для физических лиц. Достаточно выполнить один из них; полный перечень и комбинированные условия — в отдельной статье.

Курс подготовки к экзамену НОК от FSFR Exams

Курс «Клиринговая деятельность и деятельность по организации торговли на финансовом рынке» рассчитан на самостоятельную подготовку: вы занимаетесь в удобное время, а на вопросы отвечает закреплённый за вами менеджер.

Что вы получите

Учебные материалы

Учебное пособие с актуальной и понятной теорией по всем темам экзамена. Курс разрабатывался при поддержке авторов экзаменационных вопросов специально для самостоятельной подготовки.

Тренажер экзамена

В курс входит тренажер экзамена ФСФР. Официального тренажера НОК не существует, так как вопросы не публикуются. Но часть вопросов из базы ФСФР встречается и на НОК, поэтому тренажер помогает и освоить формат тестирования, и подготовиться к реальным заданиям.

Сопровождение специалиста

После покупки за вами закрепляется менеджер. Он отвечает на вопросы по материалам и консультирует по сдаче экзамена и записи в центр оценки квалификаций.

Удостоверение о повышении квалификации

Без удостоверения о повышении квалификации на экзамен не записаться. После оплаты курса мы даём контакты партнёрского учебного центра, где удостоверение государственного образца можно получить по цене в четыре раза ниже рыночной.